集團(tuán)各部門、所屬公司：

? ? ??經(jīng)集團(tuán)第一屆董事會第63次（2022年第10次）會議審議通過，現(xiàn)將《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》印發(fā)給你們，請嚴(yán)格遵照執(zhí)行。

云南省國有金融資本控股集團(tuán)有限公司

2022年4月29日

云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章 總則

? ? ??第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)對云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱“省重點(diǎn)基金”）的統(tǒng)籌管理，規(guī)范省重點(diǎn)基金投資運(yùn)作程序，有效發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用和投資效益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（云財(cái)規(guī)〔2022〕11號）及《云南省財(cái)政廳關(guān)于做好2022年度云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金工作的通知》（云財(cái)金〔2022〕33號 ）等相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

? ? ??第二條 本細(xì)則所稱的省重點(diǎn)基金是指由省級財(cái)政扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金和其他政府性資金出資設(shè)立的政府引導(dǎo)基金；產(chǎn)業(yè)基金是指由省重點(diǎn)基金和地方政府、社會資本等出資新設(shè)或參股已設(shè)的子基金，包括由各行業(yè)主管部門牽頭設(shè)立的省級產(chǎn)業(yè)基金，由各州、市、縣、區(qū)等地方政府共同出資設(shè)立的地方產(chǎn)業(yè)基金。

? ? ??第三條 云南省國有金融資本控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“云南金控集團(tuán)”）指定云南省產(chǎn)業(yè)投資基金有限責(zé)任公司（以下簡稱“云南產(chǎn)投公司”）以及旗下云南產(chǎn)投股權(quán)投資基金管理有限公司（以下“云產(chǎn)基金公司”）作為省重點(diǎn)基金的出資主體，負(fù)責(zé)省重點(diǎn)基金的出資設(shè)立、運(yùn)營管理等具體工作，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)省重點(diǎn)基金對產(chǎn)業(yè)基金的參與出資設(shè)立、運(yùn)營管理、監(jiān)督考核等工作，監(jiān)督產(chǎn)業(yè)基金規(guī)范運(yùn)營管理。云南金控集團(tuán)負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督省重點(diǎn)基金規(guī)范運(yùn)營管理，并做好有關(guān)報(bào)批、報(bào)告工作。

? ? ??第四條 省重點(diǎn)基金首期規(guī)模60.01億元，由云南省財(cái)政廳注資到云南金控集團(tuán)，再由云南金控集團(tuán)注資到云南產(chǎn)投公司，云南產(chǎn)投公司作為有限合伙人認(rèn)繳60億元；云南金控集團(tuán)下屬云產(chǎn)基金公司作為普通合伙人認(rèn)繳100萬元，并擔(dān)任基金管理人。

? ? ??第五條 省重點(diǎn)基金主要圍繞加快發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、優(yōu)化升級傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、培育壯大新興產(chǎn)業(yè)等開展投資，以設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金為主，以直接投資項(xiàng)目為輔，還可配套國家相關(guān)基金。

? ? ??第六條 省重點(diǎn)基金存續(xù)期限原則上不超過8年，到期后經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)可適當(dāng)延長。產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期原則上不超過省重點(diǎn)基金存續(xù)期。

? ? ??第七條 省重點(diǎn)基金與其他出資人對產(chǎn)業(yè)基金的出資，應(yīng)在基金章程或協(xié)議中約定同比例到位，各出資方應(yīng)按照“收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益分配和虧損分擔(dān)方式，投資虧損應(yīng)由各出資方共同承擔(dān)，省重點(diǎn)基金僅以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

第二章 投資要求

? ? ??第八條 對于省級產(chǎn)業(yè)基金，省重點(diǎn)基金的出資占比原則上不超過省級產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳規(guī)模的30%；對于地方產(chǎn)業(yè)基金，省重點(diǎn)基金與地方的出資要求為：基金設(shè)立兩年內(nèi)，原則上按1:1出資；基金設(shè)立兩年后，原則上地方的出資不低于省重點(diǎn)基金出資的2倍。省重點(diǎn)基金配套國家級基金的，執(zhí)行國家相關(guān)規(guī)定。省委省政府另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

省重點(diǎn)基金或產(chǎn)業(yè)基金對單個項(xiàng)目投資原則上不超過省重點(diǎn)基金或產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳規(guī)模的20%，原則上不得對所投項(xiàng)目控股，且不為第一大股東。特別重大項(xiàng)目經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)后，可不受上述所設(shè)比例限制。

產(chǎn)業(yè)基金章程或協(xié)議中應(yīng)明確約定省重點(diǎn)基金對產(chǎn)業(yè)基金的投資金額和投資比例限定。

? ? ??第九條 產(chǎn)業(yè)基金直接和間接投向省內(nèi)的資金比例不低于產(chǎn)業(yè)基金總規(guī)模的70%，經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)放寬。在產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期內(nèi)，產(chǎn)業(yè)基金投向省外的投資額符合以下條件之一的，可計(jì)算為產(chǎn)業(yè)基金投向省內(nèi)的資金：

? ? ??（一）省外被投企業(yè)注冊地遷至省內(nèi)，或被省內(nèi)企業(yè)收購、控股等，則對該等省外已投企業(yè)的投資金額；

? ? ??（二）省外被投企業(yè)對云南省內(nèi)有符合當(dāng)?shù)毓膭町a(chǎn)業(yè)方向的新增實(shí)際投資行為（包括但不限于新設(shè)企業(yè)或投資已有企業(yè)），則該等省外已投企業(yè)在云南省內(nèi)實(shí)際投資金額，但不超過產(chǎn)業(yè)基金投資該等省外企業(yè)的投資金額；

? ? ??（三）省外被投企業(yè)獲得投資金額明確用于云南省內(nèi)（包括向云南省內(nèi)的上游產(chǎn)業(yè)鏈采購原材料等），則對該等省外已投企業(yè)的投資金額中實(shí)際用于云南省內(nèi)的投資金額；

? ? ??（四）基金管理人關(guān)聯(lián)方的投資符合上述要求的；

? ? ??（五）經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)認(rèn)定的其他情形。

? ? ??第十條 為提高資金使用效率，省重點(diǎn)基金和產(chǎn)業(yè)基金的閑置資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。

第三章 投資運(yùn)作

? ? ??第十一條 省重點(diǎn)基金設(shè)立投資決策委員會作為基金投資事項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會由3名委員組成，云南產(chǎn)投公司委派2名、云產(chǎn)基金公司委派1名委員，按照一人一票的方式對權(quán)限內(nèi)基金投資事項(xiàng)作出決議，經(jīng)全體委員表決通過視為通過。

? ? ??產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)按照市場化方式建立完善的投資決策機(jī)制，項(xiàng)目投資決策流程一般應(yīng)包括項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、決策及決策執(zhí)行等程序。

? ? ??第十二條 省重點(diǎn)基金投資產(chǎn)業(yè)基金，投資運(yùn)作程序如下：

? ? ??（一）編制方案。各行業(yè)主管部門、地方政府根據(jù)省委省政府的決策部署，結(jié)合各領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，按本細(xì)則第十二條至第十六條要求，商省重點(diǎn)基金管理人共同編制產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案。

? ? ??（二）申報(bào)事項(xiàng)。各行業(yè)主管部門、地方政府按照《產(chǎn)業(yè)基金申報(bào)指南》（見附件）的要求，向云南金控集團(tuán)或其指定的省重點(diǎn)基金管理人提交申報(bào)設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金文件，包括產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案、基金管理人情況、基金章程或協(xié)議草案、出資人出資意向及出資能力證明等相關(guān)材料。

? ? ??（三）資料審查。省重點(diǎn)基金管理人對產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案及相關(guān)材料進(jìn)行審查，確定相關(guān)內(nèi)容是否符合《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（云財(cái)規(guī)〔2022〕11號）、《云南省財(cái)政廳關(guān)于做好2022年度云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金工作的通知》（云財(cái)金〔2022〕33號 ）及本細(xì)則的要求。

? ? ??（四）決策程序。按內(nèi)部決策程序，經(jīng)云南金控集團(tuán)審議、省重點(diǎn)基金投資決策委員會決策通過后，由云南金控集團(tuán)將產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案提交省重點(diǎn)基金管理委員會或省財(cái)政廳審議后報(bào)省人民政府審批。

? ? ??（五）協(xié)議簽署。產(chǎn)業(yè)基金獲得設(shè)立批復(fù)后，由省重點(diǎn)基金與產(chǎn)業(yè)基金管理人及其他出資人簽訂產(chǎn)業(yè)基金合伙協(xié)議、公司章程等各項(xiàng)法律文件。

? ? ??（六）實(shí)繳出資。產(chǎn)業(yè)基金管理人按照章程或協(xié)議約定，向省重點(diǎn)基金提出資金需求，由省重點(diǎn)基金管理人按規(guī)定程序?qū)徍瞬⑦M(jìn)行出資。

? ? ??（七）投后管理。產(chǎn)業(yè)基金管理人依照基金合伙協(xié)議或章程等對產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行投后管理，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目運(yùn)行、出資權(quán)益、風(fēng)險(xiǎn)控制以及投資退出等內(nèi)容。

? ? ??第十三條 產(chǎn)業(yè)基金管理人應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

? ? ??（一）按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，專業(yè)性強(qiáng)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；

? ? ??（二）具備合理的投資流程和決策程序，嚴(yán)格的合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度；

? ? ??（三）原則上股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于5億元，且近2年取得不低于所投行業(yè)基金平均回報(bào)率的盈利水平；

? ? ??（四）實(shí)繳資本不低于1000萬元；

? ? ??（五）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員，至少主導(dǎo)過3個以上股權(quán)投資的成功退出案例；

? ? ??（六）機(jī)構(gòu)及其工作人員無違法違紀(jì)等不良記錄。

? ? ??第十四條 經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)后，具有以下情況的產(chǎn)業(yè)基金管理人可適當(dāng)放寬條件：

? ? ??（一）具有較強(qiáng)的募資能力，有較明確的意向出資人和出資金額，已出具承諾函或意向函的出資金額占比不低于50%，承諾在中選后最遲6個月內(nèi)按時(shí)完成設(shè)立任務(wù)，原則上9個月內(nèi)落實(shí)首批投資；

? ? ??（二）第三方知名機(jī)構(gòu)權(quán)威行業(yè)排名前50名的機(jī)構(gòu)；

? ? ??（三）產(chǎn)業(yè)基金戰(zhàn)略合作方推薦的產(chǎn)業(yè)基金管理人；

? ? ? （四）經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準(zhǔn)后認(rèn)定的其他產(chǎn)業(yè)基金管理人。

? ? ??第十五條 產(chǎn)業(yè)基金管理人其他要求：

? ? ??（一）制訂產(chǎn)業(yè)基金方案中省重點(diǎn)基金出資比例、投決機(jī)制、投資方向、投資領(lǐng)域、管理費(fèi)及門檻收益率、收益分配等方面的計(jì)劃和策略切實(shí)合理可行，鼓勵吸引更多社會資本；

? ? ??（二）擁有較強(qiáng)的行業(yè)研究能力，擁有豐富的擬設(shè)產(chǎn)業(yè)基金投資范圍的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目儲備資源。同時(shí)具備較深厚的綜合服務(wù)能力和資源，能夠較好地為被投企業(yè)提供投后增值服務(wù)。

? ? ??第十六條 在產(chǎn)業(yè)基金的申報(bào)材料中，產(chǎn)業(yè)基金管理人情況應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

? ? ??（一）機(jī)構(gòu)概況；

? ? ??（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)及歷史沿革；

? ? ??（三）財(cái)務(wù)與信用情況；

? ? ??（四）機(jī)構(gòu)已管理基金及過往投資案例情況；

? ? ??（五）機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)情況；

? ? ??（六）機(jī)構(gòu)內(nèi)控體系建設(shè)、投資決策流程及風(fēng)控體系建設(shè)情況；

? ? ??（七）產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)營策略；

? ? ??（八）利益沖突與防范證明材料；

? ? ??（九）其他必要說明的情況。

? ? ??第十七條 在產(chǎn)業(yè)基金的申報(bào)材料中，產(chǎn)業(yè)基金方案應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：

? ? ??（一）設(shè)立的背景及目標(biāo)；

? ? ??（二）設(shè)立的必要性及可行性；

? ? ??（三）擬投領(lǐng)域的行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展前景及重點(diǎn)項(xiàng)目儲備；

? ? ??（四）相關(guān)領(lǐng)域財(cái)政資金的投入、改革情況及效果分析，財(cái)政出資來源建議、出資額度，省重點(diǎn)基金退出條件和方式；

? ? ??（五）基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；

? ? ??（六）基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等基金要素；

? ? ??（七）基金績效目標(biāo)和績效指標(biāo)等；

? ? ??（八）各行業(yè)主管部門或地方政府對產(chǎn)業(yè)基金的支持措施；

? ? ??（九）其他需要說明的問題。

? ? ??第十八條 產(chǎn)業(yè)基金協(xié)議簽署后應(yīng)及時(shí)完成工商注冊及基金備案工作。

? ? ??第十九條 省重點(diǎn)基金可向產(chǎn)業(yè)基金委派投資決策委員，委員席位根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金章程或協(xié)議約定確定。

? ? ??第二十條 省重點(diǎn)基金對產(chǎn)業(yè)基金的出資原則上應(yīng)與其他出資同期同比例到位，并采取分期出資，當(dāng)上期出資的70%完成投資后方可申請下期出資。

? ? ??第二十一條 各行業(yè)主管部門及地方政府負(fù)責(zé)牽頭建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)基金的投資項(xiàng)目庫，實(shí)行動態(tài)管理，根據(jù)項(xiàng)目和企業(yè)變化情況嚴(yán)格篩選，調(diào)入調(diào)出，保障產(chǎn)業(yè)基金在省內(nèi)快速投入。產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目，可優(yōu)先從省級相關(guān)部門建立的投資項(xiàng)目庫中選擇，具體決策由產(chǎn)業(yè)基金根據(jù)投資決策程序確定。

? ? ??第四章 投資退出與收益分配

? ? ??第二十二條 省重點(diǎn)基金對產(chǎn)業(yè)基金的投資，應(yīng)在產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期滿、存續(xù)期內(nèi)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)時(shí)，按照章程或協(xié)議約定，通過份額回購、轉(zhuǎn)讓、清算等方式適時(shí)退出。

? ? ??省重點(diǎn)基金或產(chǎn)業(yè)基金對項(xiàng)目的投資退出，應(yīng)符合現(xiàn)行國家相關(guān)政策規(guī)定，退出途徑包括但不限于基金份額轉(zhuǎn)讓、并購?fù)顺觥⒕硟?nèi)/境外IPO上市后股票減持退出、股東及管理層回購?fù)顺鲆约肮蓹?quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓等。

? ? ??產(chǎn)業(yè)基金投資期限不得超過產(chǎn)業(yè)基金的存續(xù)期，存續(xù)期內(nèi)，對投資回收資金原則上不得再用于對外投資。在項(xiàng)目退出或清算收回資金時(shí)，應(yīng)及時(shí)將省重點(diǎn)基金出資和歸屬省重點(diǎn)基金出資的收益、利息等全部交回省重點(diǎn)基金。省重點(diǎn)基金收回的資金原則上應(yīng)及時(shí)分配。

? ? ??第二十三條 有下述情況之一的，省重點(diǎn)基金有權(quán)要求提前退出，產(chǎn)業(yè)基金其他出資人應(yīng)簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保省重點(diǎn)基金退出，退出價(jià)格按照產(chǎn)業(yè)基金合伙協(xié)議或章程規(guī)定的方式計(jì)算，因省重點(diǎn)基金退出而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失由產(chǎn)業(yè)基金管理人承擔(dān)。

? ? ??（一）章程或合伙協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

? ? ??（二）基金績效達(dá)不到績效目標(biāo)；

? ? ??（三）政府引導(dǎo)基金出資產(chǎn)業(yè)基金賬戶1年以上，產(chǎn)業(yè)基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

? ? ??（四）募集社會資本低于約定下限的；

? ? ??（五）產(chǎn)業(yè)投資基金投資領(lǐng)域不符合規(guī)定的；

? ? ??（六）未按合伙協(xié)議或章程約定投資的；

? ? ??（七）發(fā)現(xiàn)其他危及產(chǎn)業(yè)投資基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。

? ? ??第二十四條 省重點(diǎn)基金的管理費(fèi)，按實(shí)際出資到各產(chǎn)業(yè)基金規(guī)模和直接投資規(guī)模的0.5%/年支付，實(shí)際支付比例應(yīng)依據(jù)基金績效自評和重點(diǎn)績效評價(jià)結(jié)果確定。產(chǎn)業(yè)基金的管理費(fèi)由基金管理人與各出資人共同協(xié)商約定。

第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理

? ? ??第二十五條 省重點(diǎn)基金和產(chǎn)業(yè)基金必須遵守國家法律法規(guī)，不得從事以下業(yè)務(wù)：

? ? ??（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

? ? ??（二）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品,但參與上市公司非公開發(fā)行交易形成的股份除外；

? ? ??（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

? ? ??（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

? ? ??（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

? ? ??（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

? ? ??（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

? ? ??第二十六條 省重點(diǎn)基金和產(chǎn)業(yè)基金管理人應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，建立健全包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、重大關(guān)聯(lián)交易制度在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度，依法依規(guī)進(jìn)行管理和投資運(yùn)作，防范各類風(fēng)險(xiǎn)。

? ? ??第二十七條 省重點(diǎn)基金、產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)由基金管理人以競爭性方式選擇在中國境內(nèi)設(shè)立的托管機(jī)構(gòu)對資金進(jìn)行托管。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對投資活動進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管，每季度向基金管理人提交監(jiān)管報(bào)告。

? ? ??第二十八條 產(chǎn)業(yè)基金投資人以通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或間接投資于產(chǎn)業(yè)基金的，產(chǎn)業(yè)基金管理人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。產(chǎn)業(yè)基金管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，核實(shí)各出資人是否符合國家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定的合格投資者要求。

? ? ??第二十九條 云南金控集團(tuán)指導(dǎo)云南產(chǎn)投公司加強(qiáng)對省重點(diǎn)基金的運(yùn)作管理，監(jiān)督檢查省重點(diǎn)基金投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制、資金使用及財(cái)務(wù)管理情況，并視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)審計(jì)。按有關(guān)規(guī)定對年度投資計(jì)劃進(jìn)行審議并作出決定，及時(shí)報(bào)告省重點(diǎn)基金管理委員會。

? ? ??省重點(diǎn)基金管理人督促產(chǎn)業(yè)基金管理人建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，指導(dǎo)基金建立科學(xué)的決策機(jī)制，識別、防范及處置產(chǎn)業(yè)基金、投資項(xiàng)目的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。

? ? ??第三十條 省重點(diǎn)基金、產(chǎn)業(yè)基金和云南金控集團(tuán)應(yīng)接受審計(jì)、財(cái)政部門及其委派的會計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)、監(jiān)督。

第六章 盡職免責(zé)機(jī)制

? ? ??第三十一條 省重點(diǎn)基金和產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)按照“三個區(qū)分開來”的重要思想，建立盡職免責(zé)機(jī)制。盡職免責(zé)是指在開展基金投資業(yè)務(wù)過程中，給予基金投資運(yùn)作適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)容忍度，遵循基金投資運(yùn)作客觀規(guī)律，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)及基金或單個項(xiàng)目虧損作為追責(zé)依據(jù)，對未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差失誤，但不違反法律法規(guī)和政策規(guī)定，勤勉盡責(zé)、未謀取私利的，不作負(fù)面評價(jià)，及時(shí)糾錯改正，免除相關(guān)責(zé)任或從輕減輕處理。

? ? ??第三十二條 基金管理人及其管理人員適用盡職免責(zé)的前提條件為：

? ? ??（一）誠信合法?；鸸芾砣思捌涔芾砣藛T在投資項(xiàng)目盡職調(diào)查、決策、投資、管理、收回等全過程遵循法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，恪守職業(yè)道德。

? ? ??（二）投向合規(guī)。積極落實(shí)省委、省政府重大決策部署，嚴(yán)格按照《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（云財(cái)規(guī)〔2022〕11號）規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資。

? ? ??（三）管理規(guī)范?；鸸芾砣思捌涔芾砣藛T嚴(yán)格按照規(guī)章制度和操作規(guī)程實(shí)施投前、投中、投后管理。

? ? ??（四）其他依法依規(guī)應(yīng)當(dāng)履行的經(jīng)營管理職責(zé)。

? ? ??第三十三條 在基金投資業(yè)務(wù)開展過程中具有下列情形之一的，經(jīng)研究認(rèn)定可以對相關(guān)員工盡職免責(zé)：

? ? ??（一）在決策中嚴(yán)格履行了決策程序，認(rèn)真請示報(bào)告，充分評估和積極防控決策風(fēng)險(xiǎn)，但仍然出現(xiàn)決策失誤的。

? ? ??（二）在決策中對錯誤決策提出明確反對意見或者保留意見的。

? ? ??（三）受各級政府和有關(guān)部門政策變化、法律法規(guī)調(diào)整、市場環(huán)境變化、不可抗力影響或難以預(yù)見的非主觀故意因素,造成失誤和偏差或造成損失的。

? ? ??（四）在程序合規(guī)、盡責(zé)履職基礎(chǔ)上，因先行先試、不可抗力等因素，以及科學(xué)估值出現(xiàn)偏差、政策變動、投早投新等出現(xiàn)虧損情形的。

? ? ??（五）根據(jù)有關(guān)規(guī)定可以適用的其他情形。

? ? ??第三十四條 對法律法規(guī)以及有關(guān)規(guī)定明確追究責(zé)任的情形，不屬于盡職免責(zé)范圍。有下列情形之一的，不得適用盡職免責(zé)機(jī)制：

? ? ??（一）涉及道德風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)違法運(yùn)作基金的；

? ? ??（二）從事非法或明顯超出基金投資范圍的投資活動；

? ? ??（三）違反程序決策或個人決定重大事項(xiàng)；

? ? ??（四）在進(jìn)行盡職調(diào)查、研究論證中隱瞞真實(shí)情況，偽造、提供虛假信息，掩蓋重大問題或風(fēng)險(xiǎn)隱患的；

? ? ??（五）投后管理不盡職，對發(fā)現(xiàn)的重大問題或風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)；對明顯存在的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號未及時(shí)揭示、未采取措施的。

第七章 考核與績效評價(jià)

? ? ??第三十五條 產(chǎn)業(yè)基金管理人根據(jù)績效目標(biāo)和績效指標(biāo)，按年度進(jìn)行績效自評，并將評價(jià)結(jié)果報(bào)行業(yè)主管部門或地方政府，以及省重點(diǎn)基金管理人。

? ? ??產(chǎn)業(yè)基金評價(jià)結(jié)果作為省重點(diǎn)基金出資、基金存續(xù)、收取管理費(fèi)的重要依據(jù)。對于績效較好的基金，可采取追加投入、利益讓渡等方式給予激勵；對于績效達(dá)不到預(yù)期效果的基金，應(yīng)減少投資，直至提前退出。

? ? ??第三十六條 省重點(diǎn)基金管理人按年度收集產(chǎn)業(yè)基金的績效自評，根據(jù)省重點(diǎn)基金績效目標(biāo)和績效指標(biāo)，對省重點(diǎn)基金進(jìn)行績效自評，并將評價(jià)結(jié)果報(bào)云南金控集團(tuán)，由云南金控集團(tuán)將評價(jià)結(jié)果報(bào)省重點(diǎn)基金管理委員會或省財(cái)政廳。

? ? ??省財(cái)政廳可會同行業(yè)主管部門或地方政府組織對省重點(diǎn)基金開展重點(diǎn)績效評價(jià)，主要評價(jià)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、財(cái)務(wù)效益和管理水平。省重點(diǎn)基金績效評價(jià)和重點(diǎn)績效評價(jià)結(jié)果作為資金撥付、基金存續(xù)、收取管理費(fèi)的重要依據(jù)。

第八章 信息披露

? ? ??第三十七條 產(chǎn)業(yè)基金管理人應(yīng)按要求向省重點(diǎn)基金管理人報(bào)送以下資料：

? ? ??（一）按季報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報(bào)表；

? ? ??（二）按季度、年度報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)營報(bào)告，內(nèi)容包括產(chǎn)業(yè)基金的政策引導(dǎo)效果、出資變動、資產(chǎn)負(fù)債、基金估值、利潤及分配情況、管理費(fèi)用、投資及投資損益情況等運(yùn)行情況及可能影響投資者權(quán)益的其他重大事項(xiàng)；

? ? ??（三）按季度、年度報(bào)送托管機(jī)構(gòu)出具的資金托管報(bào)告。

? ? ??（四）每個會計(jì)年度結(jié)束后4個月內(nèi)報(bào)送經(jīng)審計(jì)的產(chǎn)業(yè)基金年度審計(jì)報(bào)告。

? ? ??（五）產(chǎn)業(yè)基金投資企業(yè)主要統(tǒng)計(jì)表；

? ? ??（六）其他需要提供的事項(xiàng)。

? ? ??第三十八條 省重點(diǎn)基金管理人應(yīng)按要求向云南金控集團(tuán)報(bào)送以下資料：

? ? ??（一）按季報(bào)送省重點(diǎn)基金的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報(bào)表。

? ? ??（二）按季報(bào)送省重點(diǎn)基金的政策引導(dǎo)效果、出資變動、基金投資回報(bào)、管理費(fèi)用、資產(chǎn)負(fù)債、投資損益等運(yùn)行情況及可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況。

? ? ??（三）每個會計(jì)年度結(jié)束后4個月內(nèi)報(bào)送經(jīng)審計(jì)的省重點(diǎn)基金年度會計(jì)報(bào)告和基金年度運(yùn)行情況報(bào)告。

? ? ??云南金控集團(tuán)根據(jù)《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》規(guī)定向省重點(diǎn)基金管理委員會或省財(cái)政廳等部門報(bào)送相關(guān)資料。

第九章 附則

? ? ??第三十九條 本細(xì)則由云南金控集團(tuán)負(fù)責(zé)制定并解釋。

? ? ??第四十條 本細(xì)則自印發(fā)之日起試行。

附件

產(chǎn)業(yè)基金申報(bào)指南

一、公開申請

? ? ??云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金基本信息及產(chǎn)業(yè)基金申報(bào)指南將在云南省國有金融資本控股集團(tuán)網(wǎng)站（公司網(wǎng)址：http://www.patodenergy.com/）發(fā)布。

? ? ??云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金由各行業(yè)主管部門、地方政府根據(jù)省委省政府的決策部署，結(jié)合各領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況編制產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案。產(chǎn)業(yè)基金申請機(jī)構(gòu)按照本申報(bào)指南要求進(jìn)行申報(bào)（模板見后）。產(chǎn)業(yè)基金申報(bào)采取遞交電子材料和紙質(zhì)材料相結(jié)合的方式。請申請機(jī)構(gòu)先將包括蓋章掃描版及word版的電子材料發(fā)送至官方郵箱（jjglb20212021@163.com），經(jīng)省重點(diǎn)基金管理人初審認(rèn)為無需補(bǔ)充的，再提交紙質(zhì)材料，紙質(zhì)材料需要正本1本和副本2本，正副本均需加蓋騎縫章。紙質(zhì)版郵寄至云南省產(chǎn)業(yè)投資基金有限責(zé)任公司（郵寄地址：云南省昆明市西山區(qū)人民西路云投財(cái)富商業(yè)廣場B1棟19層）。申請機(jī)構(gòu)對申請材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。

? ? ??二、方案初審

? ? ??省重點(diǎn)基金管理人對產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案及相關(guān)材料進(jìn)行審查，確定相關(guān)內(nèi)容是否符合《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（云財(cái)規(guī)〔2022〕11號）、《云南省財(cái)政廳關(guān)于做好2022年度云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金工作的通知》（云財(cái)金〔2022〕33號 ）及《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》的要求，并在10個工作日內(nèi)通過郵件及電話反饋初審意見。

? ? ??三、盡職調(diào)查

? ? ??省重點(diǎn)基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)基金申請機(jī)構(gòu)及投資團(tuán)隊(duì)開展盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查報(bào)告。

? ? ??四、報(bào)批程序

? ? ??按內(nèi)部決策程序，經(jīng)云南金控集團(tuán)審議、省重點(diǎn)基金投資決策委員會決策通過后，由云南金控集團(tuán)將產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立方案提交省重點(diǎn)基金管理委員會或省財(cái)政廳審議后報(bào)省人民政府審批。

? ? ??五、發(fā)布通知

? ? ??產(chǎn)業(yè)基金方案經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)后，結(jié)果將在云南省國有金融資本控股集團(tuán)網(wǎng)站上發(fā)布。

? ?

XX基金設(shè)計(jì)方案

一、基金方案

? ? ??（一）設(shè)立的背景及目標(biāo)；

? ? ??（二）設(shè)立的必要性及可行性；

? ? ? （三）擬投領(lǐng)域的行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展前景及重點(diǎn)項(xiàng)目儲備；

? ? ??（四）相關(guān)領(lǐng)域財(cái)政資金的投入、改革情況及效果分析，財(cái)政出資來源建議、出資額度，省重點(diǎn)基金退出條件和方式；

? ? ??（五）基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；

? ? ??（六）基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等基金要素；

? ? ??（七）基金績效目標(biāo)和績效指標(biāo)等；

? ? ??（八）各行業(yè)主管部門或地方政府對產(chǎn)業(yè)基金的支持措施；

? ? ??（九）其他需要說明的問題。

? ? ??二、基金管理機(jī)構(gòu)

? ? ??（一）機(jī)構(gòu)概況；

? ? ??（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)及歷史沿革；

? ? ??（三）財(cái)務(wù)與信用情況；

? ? ??（四）機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)情況（表1）；

? ? ??（五）機(jī)構(gòu)已管理基金及過往投資案例情況（表2、表3）；

? ? ??（六）機(jī)構(gòu)內(nèi)控體系建設(shè)、投資決策流程及風(fēng)控體系建設(shè)情況；

? ? ??（七）產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)營策略；

? ? ??（八）利益沖突與防范證明材料；

? ? ??（九）其他必要說明的情況。

? ? ??三、項(xiàng)目儲備

? ? ??（一）重點(diǎn)擬投項(xiàng)目（詳細(xì)介紹目前對接較為成熟的擬投項(xiàng)目情況，包括但不限于擬投資時(shí)間、投資方式和投資金額等）

? ? ??（二）項(xiàng)目儲備情況（列出全部儲備項(xiàng)目基本情況，表4）